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　　在轉(zhuǎn)讓國有股份的過程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)股價(jià)上漲而轉(zhuǎn)讓方不愿繼續(xù)出售的情況。此時(shí)轉(zhuǎn)讓方若不配合申報(bào)審批，是否要承擔(dān)一定的法律責(zé)任?下面我們通過最高院公布的一起案例來為大家詳細(xì)解讀。

　　案情回顧

　　A市財(cái)政局委托某交易所來出讓其持有的B銀行的國有股權(quán)，C公司等四家公司交納保證金后，雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。該合同中約定，甲、乙雙方應(yīng)履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申報(bào)的義務(wù)，并盡最大努力，以獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)本合同及其項(xiàng)下股權(quán)交易的批準(zhǔn)。
       

　　后B銀行股價(jià)上漲，A市財(cái)政局便反悔不想再轉(zhuǎn)讓股權(quán)，于是以四家受讓方企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系為由拒絕辦理報(bào)批義務(wù)，并發(fā)函終止合同。后C公司訴至法院，法院一審認(rèn)為，A市財(cái)政局單方終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致合同解除，該行為有悖誠實(shí)信用，因此應(yīng)賠償C公的損失。

　　律師說法

　　首先，A市財(cái)政局沒有將雙方簽訂的合同報(bào)送相關(guān)部門批準(zhǔn)，存在締約過失。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。

　　合同中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)約定，雖然需要經(jīng)過相關(guān)機(jī)關(guān)部門批準(zhǔn)后才產(chǎn)生法律效力，但合同中關(guān)于報(bào)批義務(wù)的約定自合同成立后即對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)按約履行報(bào)批義務(wù)，積極促成合同生效。

　　本案中，雙方在合同中約定，此次轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法上報(bào)有權(quán)審批機(jī)關(guān)審批。合同中雖沒有明確約定報(bào)批義務(wù)及協(xié)助報(bào)批義務(wù)具體是由哪一方來負(fù)擔(dān)，但根據(jù)約定，C公司的主要義務(wù)，是提供相關(guān)資料文件等，主要是協(xié)助報(bào)批。因此，應(yīng)認(rèn)定本案合同報(bào)批義務(wù)由A市財(cái)政局來負(fù)擔(dān)。

　　但A市財(cái)政局違反合同約定，未履行報(bào)批義務(wù)，也沒有按照相關(guān)部門要求補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)材料，因此可以認(rèn)定A市財(cái)政局存在締約過失。

　　其次，A市財(cái)政局不履行報(bào)批義務(wù)的抗辯理由也是不能成立的。

　　一方面，A市財(cái)政局關(guān)于C公司等四戶企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系導(dǎo)致其不具有受讓涉案股權(quán)資格的證據(jù)不足。

　　根據(jù)已經(jīng)查明的事實(shí)，A市某委《關(guān)于終止B銀行國有股權(quán)受讓的函》，以C公司等四戶企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易為由終止涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓。但在C公司等企業(yè)提出異議后，A市某委又發(fā)函對(duì)C公司等四戶企業(yè)呈報(bào)資料進(jìn)行審計(jì)，并按審計(jì)結(jié)果上報(bào)監(jiān)管部門審定。

　　由于審計(jì)報(bào)告的作出時(shí)間早于A市財(cái)政局終止涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間，審計(jì)結(jié)論也沒有明確否定C公司等企業(yè)不具有受讓資格，因此，A市財(cái)政局關(guān)于C公司不具有本案股權(quán)受讓資格的上訴理由，證據(jù)不足。

　　另一方面，A市財(cái)政局不報(bào)送審批材料并沒有合法的依據(jù)。在A市財(cái)政局已經(jīng)與C公司簽訂涉案合同的情況下，應(yīng)當(dāng)視為認(rèn)可C公司具有合同主體資格。雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否批準(zhǔn)，是要由政府及金融監(jiān)管部門來決定的，A市財(cái)政局作為合同一方當(dāng)事人，并不能以其自身的判斷而違反合同約定，從而拒絕履行其報(bào)送審批的義務(wù)。

　　京云小結(jié)

　　對(duì)于金融企業(yè)國有股權(quán)的持有者來說，轉(zhuǎn)讓這部分股權(quán)是要經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)的。若未經(jīng)過審批，在實(shí)踐中一般認(rèn)定為合同成立而未生效。但關(guān)于申報(bào)審批義務(wù)的約定仍然是有效的。若報(bào)批義務(wù)方?jīng)]有按約定報(bào)批，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。